知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利窮竭原則

摘要：權(quán)利窮竭原則，是知識產(chǎn)權(quán)法上的一個重要原則。這一原則是基于私人利益與社會利益的平衡而產(chǎn)生的，其直接理論依據(jù)就是經(jīng)濟利益回報。它在傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域得到廣泛認可，并被用來分析國際貿(mào)易中的平行進口問題。它與知識產(chǎn)權(quán)的地域性特征相結(jié)合，產(chǎn)生了權(quán)利國內(nèi)窮竭和國際窮竭兩種學說，國際窮竭說是用來支持平行進口的。盡管權(quán)利窮竭說與平行進口關(guān)系密切，但它并不能完全用來評判平行進口是否侵權(quán)。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；權(quán)利窮竭；理論基礎(chǔ)；地域性；平行進口

權(quán)利窮竭原則，是指知識產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)其授權(quán)的人制造的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在第一次投放到市場后，權(quán)利人即喪失了對它的進一步的控制權(quán)，權(quán)利人的權(quán)利即被認為用盡、窮竭了。凡是合法地取得該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的人，均可以對該知識產(chǎn)品自由處分，只要不侵犯知識產(chǎn)權(quán)人的獨占權(quán)。權(quán)利窮竭原則是知識產(chǎn)權(quán)法的一個重要問題。權(quán)利窮竭不但與知識產(chǎn)權(quán)的特點、知識產(chǎn)權(quán)客體的特點及知識產(chǎn)權(quán)法的宗旨等知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論問題相關(guān)，而且同現(xiàn)實生活中出現(xiàn)的平行進口問題相聯(lián)系。如何使知識產(chǎn)權(quán)保護在不損害權(quán)利人利益的情況下實現(xiàn)社會利益的平衡，保證商品的自由流通，即是研究該課題的意義所在。

一、權(quán)利窮竭原則的理論基礎(chǔ)

從知識產(chǎn)權(quán)功能的角度來說，權(quán)利窮竭的理論基礎(chǔ)就是經(jīng)濟利益回報。知識產(chǎn)權(quán)制度的建立，旨在保護發(fā)明創(chuàng)造人、作品創(chuàng)作者的權(quán)利，使其在沒有別人同其競爭的條件下充分利用自己的知識產(chǎn)品以實現(xiàn)自己的經(jīng)濟利益。知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)乃是利益問題。

它將經(jīng)濟特權(quán)授予個人或是單位完全是為了產(chǎn)生更大的公共利益。而權(quán)利窮竭原則，則是對知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利所進行的一種限制，“是為了平衡知識產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)所產(chǎn)生的負面效應(yīng)所設(shè)置的，其主旨是對知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制，以免產(chǎn)生過度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通�！盵1]（P62）目前，學界普通認為，知識產(chǎn)權(quán)的基本特征之一是其獨占性或者說是專有性，這和商品的自由流通恰恰是矛盾的，權(quán)利窮竭原則正是為了解決這種矛盾而產(chǎn)生的。保證商品的自由流通是權(quán)利窮竭原則的目的所在。但是筆者認為，權(quán)利窮竭原則的理論基礎(chǔ)是經(jīng)濟利益回報理論，即知識產(chǎn)權(quán)所有人基于法律的規(guī)定而獨占性地制造并銷售其知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品后，他已經(jīng)從這種獨占性的制造、銷售活動中獲得了應(yīng)得的經(jīng)濟利益，知識產(chǎn)權(quán)的基本功能已經(jīng)實現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)制度賦予了權(quán)利人獨占性的權(quán)利，保證權(quán)利人在沒有他人假冒、仿造的情況下充分利用其智力成果制造、銷售知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，從而實現(xiàn)自己的經(jīng)濟利益。權(quán)利人在依靠這個獨占性保證條件獲得充分的經(jīng)濟利益回報后（第二次利益回報），知識產(chǎn)權(quán)的功能已經(jīng)實現(xiàn)，他不應(yīng)該再繼續(xù)對該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品施加進一步的控制。否則，就有礙于商品流通，有損于社會公眾的利益。

從法理學的角度來說，權(quán)利窮竭的理論基礎(chǔ)就是私人利益與社會利益的平衡。如果將權(quán)利窮竭原則納入法理學、法哲學分析，則可以這樣認為：從法律思想上看，19世紀末，權(quán)利本位由個人本位逐漸向社會本位轉(zhuǎn)化，特別是進入20世紀后，這種轉(zhuǎn)化更為明顯。早期的權(quán)利本位主義崇尚自由，倡導(dǎo)權(quán)利，這一思想表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域就是知識產(chǎn)權(quán)是一種絕對性的、排他性的權(quán)利，除了具有時間性和地域性這兩個特征外，它被賦予了與所有權(quán)相同的意義。最初的知識產(chǎn)權(quán)幾乎不受任何限制。而隨著社會的發(fā)展、法律思潮的進步，個人權(quán)利本位逐步讓位于社會權(quán)利本位。社會權(quán)利本位則由極端尊重個人權(quán)利自由轉(zhuǎn)變?yōu)楦�加注重社會利益，更加注重社會利益的維護和社會的全面發(fā)展和進步，注重個人利益與社會整體利益的平衡。社會本位思想體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，即是對知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制。權(quán)利窮竭原則即是限制措施之一，它體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護中的個人利益和社會利益的平衡。知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利窮竭原則的價值目標就是為了平衡個人利益和社會利益以實現(xiàn)社會的公平和正義。

二、權(quán)利窮竭原則在知識產(chǎn)權(quán)各領(lǐng)域的表現(xiàn)

在專利權(quán)領(lǐng)域，專利權(quán)人自己制造、進口的專利產(chǎn)品或者專利權(quán)人授權(quán)他人制造、進口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，一旦投放到市場上去之后，專利權(quán)人對其專利產(chǎn)品即失去了控制。產(chǎn)品的受讓人或其他人使用、銷售或許諾銷售該專利產(chǎn)品的，不視為侵權(quán)。從所有權(quán)的角度說，權(quán)利窮竭原則是合情合理的。專利產(chǎn)品的受讓人在支付了產(chǎn)品的價金后取得了產(chǎn)品的所有權(quán)，作為所有權(quán)人，專利產(chǎn)品的受讓人當然可以自由處分其產(chǎn)品。在此專利產(chǎn)品和一般產(chǎn)品并無區(qū)別。只不過在專利產(chǎn)品上同時存在著兩種不同的權(quán)利，即專利權(quán)和所有權(quán)，但這兩種權(quán)利分屬于不同的權(quán)利人———專利權(quán)人和專利產(chǎn)品的受讓人。專利產(chǎn)品的受讓人取得的僅僅是專利產(chǎn)品的所有權(quán)，專利權(quán)仍屬于專利權(quán)人（知識產(chǎn)權(quán)與載體物權(quán)相分離）———適用專利權(quán)窮竭原則，體現(xiàn)在該產(chǎn)品上的使用權(quán)和銷售權(quán)應(yīng)該窮竭，否則專利產(chǎn)品的受讓人購買該產(chǎn)品就失去了意義。

把握專利權(quán)窮竭原則需要注意的是：專利權(quán)窮竭的對象是投放到市場上的每一件專利產(chǎn)品的專利權(quán)，這可以用利益回報理論來解釋。對投放到市場上的專利產(chǎn)品，專利權(quán)人已經(jīng)從銷售中獲得了相應(yīng)的利益回報，專利權(quán)已發(fā)揮了其作用，因此，他不應(yīng)該再對專利產(chǎn)品實施進一步的控制，但專利權(quán)人就整個發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)并沒有窮竭。專利權(quán)窮竭原則只適用于合法地投入到市場的專利產(chǎn)品，未經(jīng)許可而投放市場的所謂專利產(chǎn)品不存在權(quán)利窮竭問題。合法投放市場的專利產(chǎn)品包括：專利權(quán)人投放到市場上的專利產(chǎn)品；專利權(quán)人授權(quán)他人（被許可人）投放到市場上的專利產(chǎn)品；由先使用權(quán)人投放到市場的專利產(chǎn)品；由強制許可受益人投入到市場的專利產(chǎn)品；政府機關(guān)批準推廣應(yīng)用專利而投放到市場上的專利產(chǎn)品。[2]（P185）

專利權(quán)窮竭原則不僅適用于經(jīng)專利權(quán)人同意而投放到市場上的專利產(chǎn)品，而且適用于專利權(quán)人因為某種道德義務(wù)或法律義務(wù)所投放到市場上的專利產(chǎn)品。首先，對于先用權(quán)人向市場上投放專利產(chǎn)品，我國《專利法》第63條第2款規(guī)定不視為侵權(quán)行為。畢竟先用權(quán)人是在專利權(quán)人專利申請日以前就已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，他并沒有利用專利權(quán)人的發(fā)明創(chuàng)造，而是利用自己獨立搞出的發(fā)明創(chuàng)造。為了保護先用權(quán)人的在先權(quán)利及其先行投資，法律做出這樣的規(guī)定，實質(zhì)上是在先用權(quán)人和專利權(quán)人之間進行了利益平衡。因此，專利權(quán)人對由先用權(quán)人投放到市場上的專利產(chǎn)品也沒有進一步控制的權(quán)力，即附著在這批產(chǎn)品上的專利權(quán)窮竭了。如果允許專利權(quán)人對先用權(quán)人投放市場的專利產(chǎn)品施加控制，必然會妨礙該產(chǎn)品的流通。如此不但損害了消費者的利益，更損害了先用權(quán)人的利益，造成先用權(quán)人的先用權(quán)事實上被限制

【知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利窮竭原則】相關(guān)文章：

論權(quán)利失效原則03-28

論知識產(chǎn)權(quán)法定原則03-23

對訴訟權(quán)利平等原則有關(guān)問題的思考03-20

論版權(quán)利用中的經(jīng)濟理性03-21

談翻譯中“ 忠” 的原則03-19

試析法治視野中的大學生權(quán)利保護01-06

論狹義無權(quán)代理中當事人的權(quán)利03-21

專利申請過程中的權(quán)利配置03-25

論專利侵權(quán)判定中的等同原則03-20

探析商務(wù)語言策略中的禮貌原則03-18