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對我國《海事訴訟特別程序法》第97條的理解與適用
【摘要】如何理解和適用《海事訴訟特別程序法》第97條的規(guī)定是油污訴訟不可回避的焦點，本文就該條規(guī)定的立法淵源、在訴訟中的理解與適用提出自己的看法�！�
HowtoapplyArticle97ofMaritimeProcedureLawofP．R．C．isthecoreoftheoilpollutionaction．Thispaperfocusesontheorigin，understanding，applicationandlegalliabilityofArticle97andputsforwarditsownideas．
我國《海事訴訟特別程序法》第97條規(guī)定，對船舶造成油污損害的賠償請求，受害人可以向造成油污損害的船舶所有人提出，也可直接向承擔船舶所有人油污損害責任的保險人或者提供財務保證的其他人提出（第一款）。油污損害責任的保險人或者提供財務保證的其他人（下稱責任保險人和保證人）被起訴的，有權要求造成油污損害的船舶所有人參加訴訟（第二款）。在海事訴訟中如何正確理解與適用該條規(guī)定，是油污訴訟案件中不可回避的問題。
一、淵源
由于無立法意見書，且關于《海事訴訟特別程序法》草案的說明較為簡單，未提及本條，我們無從了解本條的立法理由、目的。查有關國際公約，《1969年國際油污損害民事責任公約》（下稱1969CLC）第7條第八款也有類似規(guī)定，即對油污損害的任何索賠，可向承擔船舶所有人油污損害責任的保險人或提供財務保證的其他人直接提出。在上述情況下，即使船舶所有人有實際過失或私謀，被告可援引第5條第一款中的責任限制。被告人還可以進一步援引船舶所有人本人有權援引的抗辯（船舶所有人已告破產或關閉者不在此例）。除此以外，被告人可以提出抗辯，說明油污損害是由于船舶所有人有意的不當行為所造成的，但不得援引他在船舶所有人向他提出的訴訟中可能有權援引的任何其他抗辯。在任何情況下，被告人有權要求船舶所有人參加訴訟。
根據合同相對性原則，一般地說，第三方不能直接起訴保險人。第三方直接起訴保險人必須符合一定的條件，如在被保險人怠于向保險人行使到期債權損害第三人利益時，第三人依照《合同法》第73條的規(guī)定，提起代位權訴訟，但這顯然與本條規(guī)定不同。而在英國，根據《1930年第三方權利法》的規(guī)定，只有在被保險人破產、清算等情況下，第三方才可以起訴保險人。根據保險條款和保賠協會的章程，保險人在是否承擔責任的問題上，往往享有多重抗辯，如根據先付條款，會員船東負有先付賠款的義務，保賠保險人只承擔對會員的補償義務。所以，在保賠保險合同中，第三方也不能直接起訴保賠保險人。公約本條的規(guī)定，突破了合同相對性原則，賦予第三方直接起訴責任保險人或保證人的權利。該規(guī)定產生的背景是，1967年3月18日發(fā)生“托利·勘庸”號（TorryCanyon）油船的污染事故，油污受害人僅得到1/5的賠償，為保障油污受害人得到合理、充分的賠償，1969CLC應運而生。該公約保護油污損害受害人的目的是顯而易見的，公約第7條第八款即是實現該目的的手段。此外，責任保險具有保護被保險人和受害第三人的功能，賦予第三方直接起訴責任保險人或保證人的權利，也是責任保險保護受害第三人在程序法領域的體現。
據參與立法的有關人士在《海事訴訟特別程序法》廣州培訓班上的介紹，《海事訴訟特別程序法》第97條是參照1969CLC第7條第八款做出的。因此，本條的立法目的應與1969CLC無異，即突破合同相對性原則，賦予第三方直接起訴責任保險人或保證人的權利，為受害人提供更為周全的保護，保障油污受害人得到合理、充分的賠償。但應注意的是，1999年1月5日，我國已加人修改1969CLC的1992年議定書，并同時退出1969CLC，該議定書已于2000年1月5日對我國生效。而在此之前，《海事訴訟特別程序法》已制訂并頒布，所以，其所參照的是1969CLC。其實，1992年公約只是降低1984年議定書生效條件，對其未做實質性變更，而1984年議定書對1969CLC確定的賠償制度框架也無實質變動。所以，本條規(guī)定是參照新公約抑或舊公約并無實質上的區(qū)別。
在《海事訴訟特別程序法》頒行之前，賦予第三方直接起訴責任保險人或保證人的權利在《海商法》、《保險法》中已有一些萌芽性規(guī)定�！逗Ｉ谭ā返�206條規(guī)定，被保險人依照本章規(guī)定可以限制賠償責任的，對該海事賠償請求承擔責任的保險人，有權依照本章規(guī)定享受相同的賠償責任。對海事賠償請求承擔責任的保險人也就是責任保險人，被保險人與責任保險人之間的賠償責任依責任保險合同確定，在被保險人享受責任限制一時，根據保險補償損害原則，被保險人能從責任保險人處所得到的賠償不應超過責任限制的數額，在此情況下，本條的規(guī)定顯得沒有任何意義。所以，本條應是針對責任保險人受到被保險人以外的第三人索賠時，規(guī)定責任保險人享有責任限制的權利，因此，本條規(guī)定隱含了權利人起訴責任保險人的權利。另《保險法》第49條第一款規(guī)定，保險人對責任保險的被保險人給第三者造成的損害，可以依照法律的規(guī)定或者合同的約定，直接向該第三者賠償保險金。因為責任保險人對第三者的賠償可不經訴訟程序，本條只是這種賠付的法律根據，而不是第三者起訴責任保險人的法律依據。但從本條可推知，在法律有規(guī)定或有約定的情況下，第三者對責任保險人享有賠償的請求權。
二、理解
（一）保險人和保證人
國際上，對油污損害賠償責任一般實行強制保險。如1969CLC第7條第一款規(guī)定，在締約國登記的載運2000噸以上散裝油類貨物的船舶所有人，必須進行保險或取得其他財務保證。我國在接受1969CLC后，部于1980年、3月1日發(fā)文，要求航行國際航線，載運2000噸以上散裝貨油的船舶都必須參加油污保險，并取得“油污損害民事責任保險或其他財務保證證書”。故載運2000噸以上散裝貨油的船舶必然有其責任保險人或保證人。
本條未明確油污損害責任的保險人或者提供財務保證的其他人是誰。除3/4船舶碰撞責任險外，商業(yè)保險公司不承保船舶責任險，船舶責任保險一般由船東互保協會承保。船東互保協會保賠保險所承保的范圍較廣，油污損害賠償責任險正是其一。需明確的是，人民保險公司作為商業(yè)保險公司，也從事船舶保賠保險業(yè)務。因此，條文中的保險人除保賠協會外，還包括中國人民保險公司等從事保賠保險業(yè)務的商業(yè)保險公司。
提供財務保證的其他人應記載于“油污損害民事責任保險或其他財務保證證書”，可能包括銀行、國際油污賠償基金。根據交通部1980年7月29日《關于認真貫徹執(zhí)行
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