循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估機制研究論文
摘 要：本文在對我國現(xiàn)有標準化領(lǐng)域試點示范考核驗收機制的調(diào)研基礎(chǔ)上，了解這些考核驗收機制有共性和差別；通過設(shè)計針對現(xiàn)行國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估方案的調(diào)查問卷，對組織循環(huán)經(jīng)濟標準化試點的地方質(zhì)檢部門以及承擔(dān)試點工作的單位進行調(diào)查，收集有關(guān)意見、建議和實施效果等有關(guān)數(shù)據(jù)，全面深入客觀評估現(xiàn)行考核評估政策的實施效果。從而研究修訂《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估方案（試行）》，建立能夠更準確反映試點效果、可操作性更強、適用性更好的考核評估機制，為國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點的考核評估打好基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟;標準化試點;考核評估機制
2011年國家標準委和國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估方案（試行）》[1]，規(guī)定了考核評估對象、考核評估工作的組織和內(nèi)容、考核評估工作的程序、考核評估的結(jié)論和后續(xù)要求等內(nèi)容。截至2015年9月，已驗收24家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點單位。為了更好地完善循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估機制，本研究通過全面深入評估循環(huán)經(jīng)濟標準化試點制度實施效果，進一步修改完善《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估方案（試行）》。
1考核評估方法的機制比較
本研究對國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標準化示范區(qū)、服務(wù)業(yè)標準化試點、國家農(nóng)業(yè)標準化示范、國家循環(huán)經(jīng)濟示范試點、國家生態(tài)工業(yè)示范園區(qū)等的考核驗收制度進行了梳理，研究發(fā)現(xiàn)（見表1），以上考核驗收辦法的機制有共性，也存在差別。首先針對不同的考核對象，驗收內(nèi)容大相徑庭。驗收形式基本包括試點單位申請驗收、提交相關(guān)材料，由上級主管部門審核材料，審核通過的再提交組織單位，由組織單位組織驗收會，召集相關(guān)評審專家，專家聽取試點單位匯報或?qū)徍瞬牧�，提出驗收意見或�(qū)φ湛己嗽u分表進行打分，會后現(xiàn)場考核，得出最終得分，或由組織單位復(fù)核相關(guān)材料，對復(fù)核通過的單位進行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示無異議的確定為通過驗收，未按時提交自查報告的試點單位確定為不通過驗收。通過驗收的試點單位，可繼續(xù)享受試點單位在投資、金融等方面的政策等。但是對于驗收后續(xù)要求，涉及內(nèi)容很少，只有服務(wù)業(yè)標準化試點實施細則規(guī)定了試點后還將對試點合格單位進行跟蹤考核，對不符合標準或發(fā)生重大責(zé)任事故的單位做出了要求；并對獲得“服務(wù)標準化（試點）單位”證書有效期屆滿的單位開展試點的復(fù)查，經(jīng)復(fù)查合格的試點單位，由國家標準化管理委員會換發(fā)“服務(wù)標準化單位”證書。
2現(xiàn)行考核評估方案的實施效果評估
為了確保現(xiàn)行考核評估方案實施效果評估的全面性和客觀性，本研究專門設(shè)計了針對循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估方案的調(diào)查問卷，調(diào)查問卷分別從宏觀和微觀兩個層面展開，主要包括考核評估方案的組成、考核評價指標體系、評估程序、評估方法、過程管理、事后推廣和監(jiān)督等6個方面。調(diào)查問卷發(fā)放的對象包括組織循環(huán)經(jīng)濟標準化試點的地方質(zhì)檢部門以及承擔(dān)試點工作的單位，主要涉及山東、陜西、四川、廣東、河南、湖南、廣西、江西、天津、湖北和山西共11個省的質(zhì)監(jiān)部門及試點企業(yè)、園區(qū)，樣本量共59個。從2014年10月開始，至2014年12月結(jié)束。從修訂需求方面來看（如圖1所示），調(diào)查發(fā)現(xiàn)29%的被調(diào)查者試點單位認為需要修訂方案的部分內(nèi)容，如考核評估的內(nèi)容、結(jié)論和后續(xù)要求以及程序等。38%認為需要修訂考核評估內(nèi)容；35%認為需要修訂考核評估的結(jié)論和后續(xù)要求；19%認為需要修訂考核評估的程序。從考核評估方案的組成來看，78%的單位認為方案除了現(xiàn)有的5個部分之外，還應(yīng)包括過程控制、目標實現(xiàn)、事后推廣和監(jiān)督等。過程控制包括專家對試點單位進行不定期考核，并及時給予指導(dǎo)等，同時試點單位之間應(yīng)有線上的標準信息交流平臺和線下的現(xiàn)場交流，便于汲取各試點單位之所長，更好開展后續(xù)的試點工作。事后監(jiān)督和推廣包括驗收后的總結(jié)提升、各試點單位的優(yōu)勢互補、樹立循環(huán)經(jīng)濟標桿等。對于適用對象，81%的單位認為園區(qū)和企業(yè)適用同一個考核指標體系是合理的。從考核評估內(nèi)容來看（如圖2所示），調(diào)查發(fā)現(xiàn)多數(shù)認為需要修改先進標準的采用情況、工作模式的改進、相關(guān)標準的實施效果評估、標準信息服務(wù)質(zhì)量等評分項；幾乎所有單位認為加分項是必要的，一半認為可以修改加分項的內(nèi)容；23%的單位認為考核指標的內(nèi)容中存在不明確或不理解的地方，主要集中在“信息服務(wù)質(zhì)量”“循環(huán)經(jīng)濟標準化的工作模式”“信息服務(wù)的次數(shù)”“對標準信息平臺的服務(wù)方式”“標準貫徹率”和“標準覆蓋率”。從考核評估程序來看（如圖3所示），調(diào)查發(fā)現(xiàn)91%的單位希望通過地方質(zhì)檢局組織申報循環(huán)經(jīng)濟標準化試點；多數(shù)單位希望的驗收方式是國家標準委委托專家和地方質(zhì)檢部門完成驗收，74%的單位認為有從試點轉(zhuǎn)為示范的愿望，并希望考核合格后，被直接授予為循環(huán)經(jīng)濟標準化試點示范單位，少數(shù)希望經(jīng)過專家評審為優(yōu)秀的試點單位授予為循環(huán)經(jīng)濟標準化試點示范單位。從試點成效及技術(shù)支持需求方面來看（如圖4所示），86%的試點單位都認為通過試點建設(shè)工作，取得了較為理想的建設(shè)成果。71%認為通過試點建設(shè)工作，循環(huán)經(jīng)濟標準體系健全、完善；57%認為循環(huán)經(jīng)濟標準化工作模式取得較大改進。多數(shù)都希望從國家層面獲得技術(shù)支持，包括建立循環(huán)經(jīng)濟標準體系、循環(huán)經(jīng)濟標準化知識的培訓(xùn)、循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)標準制修訂以及標準信息服務(wù)平臺建設(shè)。
3考核評估政策建議調(diào)查結(jié)果
24%的單位對目前實行的循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估政策提出了建議，具體如下：（1）加強互動：為方便跟進各試點的進度，增強企業(yè)或單位的執(zhí)行能力，為從事該試點建設(shè)工作的各企業(yè)負責(zé)人創(chuàng)造濃厚的工作氛圍，建議將試點工作的驗收分階段、分步驟地進行，并開展豐富多彩的互訪活動，將各試點單位的優(yōu)勢共享，有目的地組織考察行業(yè)標桿、循環(huán)經(jīng)濟標桿；而不是單純地就某個企業(yè)閉門式的參考評估方案，單純地照本宣科，畢竟循環(huán)經(jīng)濟標準化建設(shè)的現(xiàn)階段，先進的理念及創(chuàng)新的工作思路最重要，其次才是企業(yè)的特色。（2）模式推廣：目前實行的循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估政策在標準化工作模式、標準化基礎(chǔ)性工作、宣傳及貫徹應(yīng)用、循環(huán)經(jīng)濟標準信息平臺、加分項等方面對循環(huán)經(jīng)濟標準化試點工作規(guī)定了考核的要求。對于循環(huán)經(jīng)濟標準化試點單位的事后推廣以及總結(jié)提升工作未提出考核要求，建議增加相關(guān)的考核規(guī)定。（3）體系融合：目前對循環(huán)經(jīng)濟標準化的理解還不全面，對于循環(huán)經(jīng)濟標準化與企業(yè)標準化管理之間的關(guān)系理解不透徹。對于兩個標準化之間該如何有機地結(jié)合，不能相互影響，建議循環(huán)經(jīng)濟標準化應(yīng)該關(guān)注企業(yè)取得的效果，過程控制應(yīng)發(fā)揮企業(yè)自主選擇的模式。（4）多元支持：試點過程中，有專家不定時對企業(yè)的試點效果進行考評，并及時給予指導(dǎo)；各方面材料主要以數(shù)據(jù)說話。建議加大專項資金扶持。（5）交流培訓(xùn)：盡快建立循環(huán)經(jīng)濟標準化體系，有組織進行循環(huán)經(jīng)濟標準化培訓(xùn)，使企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟標準化工作越來越完善。希望能組織一些更深入的參觀、培訓(xùn)，加強交流。對《考核評估方案》部分內(nèi)容需進行修訂，考核評估政策需結(jié)合企業(yè)實際情況進行考核評估；加強循環(huán)經(jīng)濟標準化體系的宣傳和培訓(xùn)力度，建立和完善相應(yīng)的體系管理。（6）信息平臺：循環(huán)經(jīng)濟試點最好由試點單位的主管部門組織申報為好，以便于監(jiān)督和管理；循環(huán)經(jīng)濟宜在省級或國家級層面打造統(tǒng)一的信息平臺，避免造成資源浪費和管理上的不便。期望循環(huán)經(jīng)濟標準化試點單位之間可以有線上的標準信息平臺交流與線下的現(xiàn)場交流兩種互動方式，有利于循環(huán)經(jīng)濟標準化試點的目標實現(xiàn)與事后推廣。
4循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估機制改進研究
本研究認為，在原有考核評估方案的基礎(chǔ)上，應(yīng)該增加考核評估原則。主要包括堅持寬進嚴出、注重實效的原則；堅持實事求是、客觀公正的原則；堅持定量評價為主，定量和定性相結(jié)合的原則�？己嗽u估的對象沒有變化，仍然為國家標準化管理委員會、國家發(fā)展和改革委員會確定的國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點項目。為了更好地衡量試點項目成效，本研究對考核評估指標體系的框架進行了改進，取消了加分項。新指標體系由項目目標、項目措施、項目績效三個一級指標組成，其中項目目標30分、項目措施30分、項目績效40分，總分共100分，項目目標包括資源能源消耗控制目標、廢物循環(huán)利用目標、污染物排放控制目標、標準制定目標和國家標準貫徹率共五項二級指標組成；項目措施包括組織機構(gòu)建設(shè)、組織管理工作、資金保障、標準化機構(gòu)和工作人員、標準化宣傳、標準化培訓(xùn)、工作模式創(chuàng)新和年度總結(jié)報告提交共8項二級指標；項目績效包括循環(huán)經(jīng)濟標準體系建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟標準制修訂、循環(huán)經(jīng)濟標準化信息平臺建設(shè)、循環(huán)經(jīng)濟標準貫徹實施和循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展成效共5項二級指標。同時，本研究對考核評估工作程序也做了部分改進，主要是驗收方式的改變，由原來國家標準委會同國家發(fā)展改革委逐個組織專家組到現(xiàn)場驗收，改為委托地方質(zhì)檢部門組織開展驗收，同時增加“隨機抽查復(fù)核”機制，成立抽查復(fù)核組，由國家標準委商國家發(fā)展改革委對省級標準化主管部門報送的材料進行抽查復(fù)核，根據(jù)考核評估分數(shù)和抽查復(fù)核結(jié)論最終確定考核評估等級。考核評估等級分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個等級（見表2）�？己嗽u估合格及以上的試點單位，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)申報材料與實際情況不符或給社會造成不良影響的，可視情節(jié)做出書面警告、通報批評、限期整改、直至撤銷證書的處理。
5結(jié)語
作為國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點的一項重要內(nèi)容，考核評估機制在試點的績效評價中發(fā)揮了重要的作用。通過本研究發(fā)現(xiàn)，需改進的內(nèi)容主要集中在《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估方案》的組成、評分項和驗收的方式上。通過本次改進，為建立更契合試點實際評估需求的《國家循環(huán)經(jīng)濟標準化試點考核評估方案》打好基礎(chǔ)。
作者:吳麗麗 付允 林翎 陳岳飛 單位:中國標準化研究院
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