國(guó)際軟法的概念及作用分析
論文摘要：
國(guó)際軟法作為學(xué)界一個(gè)新興學(xué)科分支，國(guó)際學(xué)界對(duì)此的研究比較深入，而國(guó)內(nèi)的軟法研究主要是基于法領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)法研究，在國(guó)際法層面的軟法研究相對(duì)比較滯后，在這方面的成果也寥寥可數(shù)。作為一個(gè)全新的研究領(lǐng)域，國(guó)際軟法或者說(shuō)軟國(guó)際法在國(guó)際法理論和實(shí)踐中發(fā)揮著日益重要的作用，尤其在關(guān)乎全球性問(wèn)題的國(guó)際事務(wù)上所發(fā)揮的特殊作用。因此，加強(qiáng)國(guó)際軟法研究對(duì)于國(guó)際法的發(fā)展甚至國(guó)際戰(zhàn)略的調(diào)整都有重要的意義。從國(guó)際軟法概念的緣起出發(fā)，主要述及了國(guó)家軟法的特征以及內(nèi)涵、外延，并剖析了國(guó)際軟法在實(shí)踐過(guò)程中所發(fā)揮的作用。
關(guān)鍵詞：國(guó)際軟法；國(guó)際法；國(guó)際關(guān)系；影響
“軟法”作為領(lǐng)域新型的一門(mén)學(xué)科領(lǐng)域，以其獨(dú)特的軟法實(shí)踐效用而受到法學(xué)界的關(guān)注。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，國(guó)內(nèi)法層面的“軟法”研究在一定程度上取得了積極的成果。盡管軟法在司法實(shí)踐中還未真正落實(shí)，但從法學(xué)理念和觀念而言，軟法所發(fā)揮的作用是獨(dú)特的、積極的，因此正視軟法對(duì)的補(bǔ)充和實(shí)踐的作用是十分必要的。而在國(guó)際法層面，無(wú)論國(guó)際抑或國(guó)內(nèi)，國(guó)際軟法方面的研究相對(duì)滯后。本文從國(guó)際軟法概念的緣起，主要述及了國(guó)家軟法的特征以及內(nèi)涵、外延，并剖析了國(guó)際軟法在實(shí)踐過(guò)程中所發(fā)揮的作用。
1 從“軟法”說(shuō)起
“軟法”（soft Law）這一概念是舶來(lái)品，作為法的一種表現(xiàn)形式，軟法（soft law）在世界各國(guó)不僅早已存在，而且普遍存在。軟法最早適用于國(guó)際法領(lǐng)域，但隨著全球化的推進(jìn)和的發(fā)展，軟法現(xiàn)象迅速地在其他領(lǐng)域大規(guī)模涌現(xiàn)，尤其在保護(hù)、國(guó)際爭(zhēng)端、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域運(yùn)用廣泛。然而，針對(duì)軟法這一概念，學(xué)界的爭(zhēng)議比較大。最為典型也最為廣泛的是法者Francis Snyder在上世紀(jì)九十年代做的定義，他認(rèn)為，軟法是原則上沒(méi)有法律約束力但有實(shí)際效力的行為規(guī)則。而中國(guó)學(xué)者則認(rèn)為，軟法實(shí)際上是一個(gè)概念性的詞語(yǔ)，被用于指稱許多法現(xiàn)象，這些法現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征，就是作為一種事實(shí)上存在的，可以約束人們行動(dòng)的行為規(guī)則，而這些行為規(guī)則的實(shí)施總體上不直接依賴于國(guó)家強(qiáng)制力的保障。也有國(guó)內(nèi)的法學(xué)家從法的效力性質(zhì)上將法分為“硬法”和“軟法”兩類，硬法是指，是正式法律規(guī)范體系；而相對(duì)于硬法而言，軟法可以概括為國(guó)家法之外的，具有相當(dāng)于或類似于法律的約束力的行為規(guī)范體系。更進(jìn)一步講，軟法是指那些結(jié)構(gòu)未必完整，無(wú)需依靠國(guó)家強(qiáng)制保障實(shí)施、但能產(chǎn)生社會(huì)實(shí)效的法律規(guī)范。從國(guó)內(nèi)法和對(duì)法的傳統(tǒng)界定，軟法自然不屬于典型意義的法即國(guó)家法。但是從兩者的效力來(lái)講，硬法為硬約束，軟法為軟約束。無(wú)論硬約束、還是軟約束，都要通過(guò)相應(yīng)的“責(zé)任”體現(xiàn)出來(lái)。只不過(guò)軟法的約束不必由國(guó)家強(qiáng)制力量（包括機(jī)制）保障其實(shí)施，但仍有其他的社會(huì)或機(jī)制去推動(dòng)實(shí)現(xiàn)。因此，筆者還是傾向于將軟法歸于廣義的法的范疇。
從國(guó)際法層面來(lái)講，軟法一般被分成兩類：一類被稱為non-legal soft law，一類稱作Legal soft law。
前者的定義與我國(guó)大部分法學(xué)家的觀點(diǎn)相符，即軟法是一些既不具有嚴(yán)格意義上的法律約束力又在法律意義上根本無(wú)效的原則，但這些規(guī)則可能演變成國(guó)際習(xí)慣。
后者是指規(guī)定在條約中但又缺少義務(wù)本質(zhì)（less-than-obligatory nature）的那些規(guī)范，這類規(guī)范多出現(xiàn)在一些宣示性的條約（aspirational treatise）中。
前者這一定義應(yīng)該說(shuō)得到了國(guó)內(nèi)軟法學(xué)者的普遍認(rèn)同，無(wú)論從軟法的效力還是軟法的范疇，國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)界還是有相當(dāng)一致的觀點(diǎn)。而對(duì)于第二種軟法現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)有學(xué)者并不認(rèn)同將軟法定義為被用于說(shuō)明條約中那些缺少?gòu)?qiáng)制性和明確義務(wù)性的條款和規(guī)范。該觀點(diǎn)認(rèn)為，一項(xiàng)權(quán)利義務(wù)或規(guī)則原則，一旦被規(guī)定在條約中就具備了國(guó)際法上的意義，這是條約區(qū)別于其他非法律形式的最重要標(biāo)志。事實(shí)上，在《奧本海國(guó)際法》針對(duì)一般條約中主要條款以外的序文時(shí)就主張：為了解釋條約規(guī)定的目的，序文是條約上下文的一部分，甚至條約的名稱，可能表明整個(gè)條約的精神和意思。因此，對(duì)于軟法在法律規(guī)范的約束力問(wèn)題上，只存在兩種判斷，或有或無(wú)，而不會(huì)居于中間狀態(tài)。很顯然，從國(guó)際法層面來(lái)講，第二種軟法狀態(tài)在國(guó)際法實(shí)踐中事實(shí)上是不存在的。凡條約中出現(xiàn)的一切條款甚至序文都屬于國(guó)際條約的范疇，同屬于國(guó)際法的淵源。當(dāng)然，需要強(qiáng)調(diào)的是，此處的國(guó)際法即一般意義上的在國(guó)際條約或國(guó)際習(xí)慣的基礎(chǔ)上形成的國(guó)際硬法體系。
2 “國(guó)際軟法”的概念內(nèi)涵及外延
前文從國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面述及了學(xué)界對(duì)于“軟法”在概念定義上的主要觀點(diǎn)，而國(guó)際軟法（international soft Law）是軟法在國(guó)際法上的延伸和發(fā)展，甚至軟法這一概念事實(shí)上是最先出現(xiàn)在國(guó)際法領(lǐng)域的。筆者之所以特別強(qiáng)調(diào)“國(guó)內(nèi)軟法”與“國(guó)際軟法”的區(qū)別，是因?yàn)閲?guó)內(nèi)的軟法研究基本是國(guó)內(nèi)法方向的，而且主要是行政法方向的軟法研究，屬于國(guó)內(nèi)公法范疇。軟法與國(guó)際軟法在概念上既有聯(lián)系又有區(qū)別。二者同屬軟法（Soft Law）范疇，內(nèi)涵基本一致。在外延上，國(guó)內(nèi)軟法與國(guó)際軟法很顯然是兩個(gè)不同的領(lǐng)域。
相對(duì)于“國(guó)際軟法”概念的出現(xiàn)，國(guó)際法學(xué)界提出了將國(guó)際法區(qū)分為“國(guó)際硬法”和“國(guó)際軟法”的觀點(diǎn)。國(guó)際硬法即傳統(tǒng)意義上我們所說(shuō)的國(guó)際法中的國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣法，它對(duì)所有的國(guó)際法主體具有法律上的強(qiáng)制力；而國(guó)際軟法則對(duì)國(guó)際法主體沒(méi)有直接的法律約束力，因此往往不被視為國(guó)際法的淵源。和“軟法”一樣，“國(guó)際軟法”這一概念在界定上仍存在著比較大的爭(zhēng)議，國(guó)際法學(xué)界主要有以下幾種觀點(diǎn)：
（1）國(guó)際軟法是指國(guó)際趨向于形成而尚未形成的規(guī)則或原則，這種觀點(diǎn)試圖將國(guó)際軟法理解為介于白色的和黑色的非法律之間存在的灰色地帶，并且作為灰色區(qū)域的國(guó)際軟法可能強(qiáng)有力地影響白色的法律區(qū)域。這一觀點(diǎn)的主要進(jìn)步性在于承認(rèn)了在法律與非法律視閾之外客觀存在的軟法視域，并且承認(rèn)了軟法實(shí)際影響力的存在，從法理上說(shuō)，軟法本身沒(méi)有法律約束力，但可以通過(guò)一定的程序，使之轉(zhuǎn)化為具有法律約束力的規(guī)范性文件。這一觀點(diǎn)不僅指出了國(guó)際軟法的存在狀態(tài)，還預(yù)示了國(guó)際軟法的發(fā)展方向。
�。�2）國(guó)際軟法是介于所謂的國(guó)際硬法（如國(guó)際條約、國(guó)際習(xí)慣法）與純粹的性承諾之間的規(guī)則與原則。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際軟法就是指那些傾向于形成但尚未形成的未確定的規(guī)則與原則，或者說(shuō)是敦促性或綱領(lǐng)性的規(guī)定。它介于國(guó)際硬法與純粹的政治性承諾之間。這樣的界定似乎縮小了國(guó)際軟法的視閾范圍，然而該觀點(diǎn)最大的不足在于如何界定同樣沒(méi)有法律約束力的國(guó)際軟法和純粹政治性承諾之間的區(qū)別。
�。�3）國(guó)際軟法是指在國(guó)際社會(huì)中，各種主體在利益平衡的基礎(chǔ)上，為了達(dá)到某種共同目標(biāo)而形成的自愿遵守的共同行為準(zhǔn)則。這種觀點(diǎn)盡管對(duì)國(guó)際軟法的一些特點(diǎn)進(jìn)行了較好的概括和，但是并沒(méi)有明確國(guó)際軟法的制定主體，更模糊了國(guó)際軟法和國(guó)際硬法的界限。因?yàn)樽栽缸袷氐墓餐袨闇?zhǔn)則既可以包括國(guó)際硬法，也有可能包含國(guó)際軟法。筆者以為，盡管學(xué)界對(duì)國(guó)際軟法的定義仍存爭(zhēng)議，但基本取得了以下共識(shí)：國(guó)際軟法是沒(méi)有法律約束力的；其次，國(guó)際軟法的作用對(duì)象與的作用對(duì)象基本吻合；再次，國(guó)際軟法在一定程度上發(fā)揮了法的效力，具有非法律意義上的約束作用，尤其在國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域和國(guó)際環(huán)保領(lǐng)域。因此，筆者以為，國(guó)際軟法是國(guó)際社會(huì)傾向于形成或尚未完全形成的具有一定法的效力的規(guī)則或原則，可以將之視為正在發(fā)展中的國(guó)際法，在廣義上應(yīng)當(dāng)將之歸納于法的范疇。
與國(guó)際軟法概念的界定一樣，國(guó)際軟法從國(guó)際法院大法官麥奈爾創(chuàng)造“軟法”這一概念以來(lái)，國(guó)際界對(duì)國(guó)際軟法的外延及屬性一直存有分歧。針對(duì)國(guó)際軟法的外延，有學(xué)者認(rèn)為，所有不包括在《國(guó)際法院規(guī)約》第三十條第一款國(guó)際法淵源之內(nèi)的那些國(guó)際規(guī)范、原則都屬于國(guó)際軟法的范疇。因?yàn)檫@些規(guī)范和原則缺乏具體的規(guī)范性內(nèi)容，無(wú)法產(chǎn)生可以執(zhí)行的權(quán)利和義務(wù)，但能產(chǎn)生一定的“法律效力”。也有學(xué)者將國(guó)際軟法直接等同于那些包含行為規(guī)則的書(shū)面文件，認(rèn)為國(guó)際軟法不具有法律約束力，因此不受條約法的規(guī)制。或者將國(guó)際軟法等同于條約之外的包含原則、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或者其他預(yù)期行為聲明的任何國(guó)際文件。筆者認(rèn)為，這種非此即彼的二元分法是欠妥的，在論及國(guó)際軟法的概念時(shí)，筆者已經(jīng)指出，國(guó)際軟法應(yīng)當(dāng)是介于國(guó)際硬法（即條約、習(xí)慣法等）和非法律之間的一種灰色狀態(tài)，是一種發(fā)展中的國(guó)際法形態(tài)。因此，在界定國(guó)際軟法外延及屬性時(shí)，我們要仔細(xì)分析。首先，從形式上理解，國(guó)際條約和國(guó)際習(xí)慣法屬于國(guó)際硬法，具有法律約束力；除硬法之外，一些沒(méi)有法律約束力的非條約性協(xié)議或政治性宣示，是否屬于國(guó)際軟法范疇還有待甄別。筆者以為，最重要的還要看其是否具有一定的約束效力或事實(shí)效應(yīng)。從這一界定標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，我們可以將國(guó)際組織、多邊外交會(huì)議通過(guò)的包括決議、宣言、聲明、指南或者行為守則等等在內(nèi)的一系列能產(chǎn)生重要法律效果的非條約性協(xié)議納入國(guó)際軟法范疇。盡管這些協(xié)議性文件與條約存在很大的差異，但其內(nèi)容通常為一些不涉及可具體執(zhí)行的規(guī)范、原則。此外，筆者之所以強(qiáng)調(diào)這些協(xié)議性文件必須能產(chǎn)生某種程度上的法律效果才將之納入國(guó)際軟法范圍，是因?yàn)閲?guó)際軟法盡管本身并不具備直接的法律約束力，但存在潛在的非法律約束力，而且能達(dá)到同樣的法律效果。正是基于國(guó)際軟法的這種特殊效力，甚至有國(guó)際法學(xué)者將國(guó)際軟法看作是國(guó)際法的“第三淵源”。
3 國(guó)際軟法的作用 第一，國(guó)際軟法為某些事實(shí)上已經(jīng)存在的國(guó)際習(xí)慣或國(guó)際法規(guī)范起到證明的效力。在現(xiàn)實(shí)情況中，許多的國(guó)際軟法的到了世界上大多數(shù)國(guó)家的贊同，反映了國(guó)際社會(huì)普遍一致的國(guó)家實(shí)踐和法律確信，因此，這些國(guó)際軟法可以作為國(guó)際習(xí)慣或者國(guó)際法規(guī)范得以存在的證據(jù)，甚至還可以在實(shí)踐中演變成習(xí)慣國(guó)際法。
第二，國(guó)際軟法還經(jīng)常在實(shí)踐中被國(guó)際司法機(jī)構(gòu)援引。因此，在一定程度上，起著對(duì)國(guó)際法的補(bǔ)充與輔助的作用。我們知道，國(guó)際社會(huì)在不斷前進(jìn)與發(fā)展，而國(guó)際法相對(duì)于現(xiàn)實(shí)的變化具有相對(duì)的穩(wěn)定性，但同時(shí)也存在滯后性，在一定程度上無(wú)法適應(yīng)國(guó)際社會(huì)出現(xiàn)的新情況、新變化。如果頻繁地修改國(guó)際法勢(shì)必會(huì)對(duì)法律的效力和權(quán)威造成重大影響，而國(guó)際軟法具有相對(duì)的靈活性，能根據(jù)國(guó)際社會(huì)的變化作出相應(yīng)的調(diào)整與修正。因此，在司法實(shí)踐中往往援引一些國(guó)際軟法作為對(duì)現(xiàn)有國(guó)際法體系的補(bǔ)充，以防止國(guó)際法規(guī)則過(guò)失導(dǎo)致的不合理不公正現(xiàn)象。
第三，國(guó)際軟法主要對(duì)某些國(guó)際爭(zhēng)端起了協(xié)調(diào)與妥協(xié)的作用，從而緩和了該地區(qū)的緊張局勢(shì)，為該地區(qū)的和平與穩(wěn)定創(chuàng)造了條件。在現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系中，國(guó)家利益的謀取仍然是國(guó)家對(duì)外關(guān)系的主要目標(biāo)。因此，在某些區(qū)域性問(wèn)題上，區(qū)域內(nèi)各國(guó)經(jīng)常會(huì)因?yàn)闋?zhēng)奪該地區(qū)的國(guó)家利益產(chǎn)生摩擦，甚至沖突。最為典型的當(dāng)屬中東地區(qū)，該地區(qū)因?yàn)闋?zhēng)奪石油、水源、領(lǐng)土等資源抑或因?yàn)樽诮绦叛龆蔀閲?guó)際關(guān)系中最不穩(wěn)定的地區(qū)之一。在這些國(guó)際關(guān)系緊張的地區(qū)，有強(qiáng)制法律約束力的國(guó)際法往往無(wú)法發(fā)揮作用，甚至適得其反，惡化該地區(qū)的局勢(shì)。因此，以國(guó)際協(xié)調(diào)和地區(qū)間妥協(xié)形成的國(guó)際軟法反而更能在真正意義上推動(dòng)該地區(qū)的和平進(jìn)程。
第四，國(guó)際軟法在某些國(guó)際性問(wèn)題上提高了全球性共識(shí)，引起了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。如為了解決全球環(huán)境、人權(quán)等領(lǐng)域的各種國(guó)際問(wèn)題，許多國(guó)際組織或者多邊外交會(huì)議制定了一系列包括宣言、指南、協(xié)議在內(nèi)的各種國(guó)際軟法。這些國(guó)際軟法在有效地規(guī)范國(guó)際組織、國(guó)家或者非政府組織、方面的國(guó)際行為之外，還使某些領(lǐng)域的國(guó)際問(wèn)題在國(guó)際社會(huì)上引起了廣泛關(guān)注。以解決全球氣候變暖為例，哥本哈根氣候變化會(huì)議以及墨西哥坎昆會(huì)議等一系列行動(dòng)都在這一國(guó)際軟法的協(xié)議性框架下開(kāi)展的。通過(guò)國(guó)際軟法來(lái)協(xié)調(diào)解決國(guó)際問(wèn)題正逐漸成為這個(gè)時(shí)代最鮮明的特色之一。
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