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融資融券業(yè)務(wù)知識測試題
融資融券交易，又稱信用交易，那么業(yè)務(wù)知識測試題大家知道多少?
1、下列選項(xiàng)中，保證金可用余額的正確計(jì)算公式是( )。
A、保證金可用余額=現(xiàn)金
B、保證金可用余額=現(xiàn)金+∑充抵保證金的證券市值
C、保證金可用余額=現(xiàn)金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)
D、保證金可用余額=現(xiàn)金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)+∑〔(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率〕+∑〔(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率〕-∑融券賣出金額-∑融資買入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣出證券市值×融券保證金比例-利息及費(fèi)用
2、證券公司對投資者提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為( )。
A、維持擔(dān)保比例=現(xiàn)金/信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和
B、維持擔(dān)保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià))
C、維持擔(dān)保比例=(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和) /(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)
D、維持擔(dān)保比例= (現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)
3、融資融券利率不低于(D)。
A、同業(yè)拆借利率
B、人民銀行規(guī)定的企業(yè)貸款利率
C、一年期定期存款利率
D、人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。
4、客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為( )。
A、證券公司財(cái)產(chǎn)
B、信托財(cái)產(chǎn)
C、登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)
D、交易所財(cái)產(chǎn)
5、投資者對證券公司融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物由( )構(gòu)成。
A、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有資金
B、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有證券
C、該客戶普通賬戶內(nèi)的所有證券和資金
D、該客戶信用賬戶內(nèi)的所有證券和資金
6、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出價(jià)款除( )外不得另作他用。
A、償還其融資欠款
B、轉(zhuǎn)出至客戶銀行結(jié)算賬戶
C、買券還券
D、償還其融資利息
7、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( );當(dāng)天沒有成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于( )。
A、前收盤價(jià);前最高價(jià)
B、前最高價(jià);前收盤價(jià)
C、最近成交價(jià);前收盤價(jià)
D、前收盤價(jià);最近成交價(jià)
8、維持擔(dān)保比例超過( )時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于此比例。
A、100%
B、200%
C、300%
D、400%
9、客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施()。
A、給客戶延期
B、給客戶增加新的融資融券額度
C、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索
D、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分不得向客戶繼續(xù)追索
10、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由( )行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。
A、客戶以自己名義，為自己的利益
B、證券公司以客戶的名義，為自己的利益
C、證券公司以自己的名義，為客戶的利益
D、客戶以自己的名義，為證券公司的利益
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