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2017證券市場基本法律法規(guī)重點難點
證券是調(diào)整證券發(fā)行，交易和國家對證券市場監(jiān)管過程中，所發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的系統(tǒng)。下文是關(guān)于證券從業(yè)考試的相關(guān)考試大綱，望對大家有所幫助。
從業(yè)資格
證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試
合格成績有效期分類管理：
第一節(jié) 入門資格考試長期有效
第二節(jié) 專業(yè)資格考試成績合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)培訓(xùn);未按照要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效
第三節(jié) 管理資質(zhì)測試合格成績有效期3年不變
從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：
1. 已被機構(gòu)聘用
2. 最近3年沒有受過刑事處罰
協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢
從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：
1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)，需參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，重新申請執(zhí)業(yè)證書
2. 辭職或變更聘用機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會報告
3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機構(gòu)處分的，10日內(nèi)向協(xié)會報告
基金銷售機構(gòu)：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機構(gòu);專業(yè)基金銷售機構(gòu)
證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它
證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個工作日向協(xié)會申請注銷或離職備案，協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢
保薦機構(gòu)更換保薦人代表，財務(wù)顧問主辦人更換，5個工作日向證監(jiān)會報告
個人申請保薦人資格：
1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)
2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
3. 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
4. 誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會的行政處罰
5. 未負有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?wù)
保薦機構(gòu)的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日
財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：
1. 具有證券從業(yè)資格。
2. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
3. 參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
4. 所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
5. 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。
7. 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
8. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
執(zhí)業(yè)行為
1. 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定
2015年1月5日發(fā)布，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則
誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
誠信信息的效力期限：
(一) 基本信息長期有效
(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年
2. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)范圍
證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務(wù);不能同時在其他機構(gòu)任職或同時接受其他機構(gòu)的委托
證券經(jīng)紀
(一)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述
業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：1.委托人 2. 證券經(jīng)紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特定 ：
1. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經(jīng)紀的對象
2. 證券經(jīng)紀商的中介性
3. 客戶指令的權(quán)威性
4. 客戶資料保密性
(二)證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的規(guī)定
1. 對客戶進行初次風(fēng)險能力評估，以后至少2年根據(jù)客戶證券投資情況進行后續(xù)評估
1. 對新開客戶1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末10%，相關(guān)回訪資料保存不少于3年
1. 證券公司及營業(yè)部應(yīng)該建立客戶投訴書面或電子文檔，保存時間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監(jiān)局備案
(三) 監(jiān)督部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
中國證券會及派出監(jiān)督機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督，主要措施有：
1. 證券公司向監(jiān)督機構(gòu)的報告制度
2. 信息披露
3. 檢查制度
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