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2017年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬備考試題及答案
一、單項選擇題
1. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
2. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷證券公司證券營業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過
D.罰款
3. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
4. 以下尚未公開的信息中，( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司申請破產(chǎn)的決定
5. 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過指標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.分銷購買方式
B.包銷購買方式
C.承銷購買方式
D.招標購買方式
6. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A.7天 4個月
B.1天 4個月
C.1天 1年
D.7天 1年
7. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日
8. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股
B.因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
C.因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
9. 中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在( )對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)
B.權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)
D.權(quán)證到期日
10. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( )。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
參考答案及解析:
1. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。
2. C
中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施不包括記過。
3. D
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。
4. C
1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
5. D
新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。
6. C
全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
7. C
全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
8. C
因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
9. C
中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。
10. A
大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15：00-15：30 21. B
在我國，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。
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