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2017年證券從業(yè)資格證券交易沖刺模擬題及答案
一、判斷題
(1)根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。 ( )
(2)從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。( )
(3)證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)于第三日及時(shí)向有關(guān)責(zé)任人及管理部門(mén)報(bào)告。( )
(4)權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。( )
(5)過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券公司的收入。 ( )
(6)標(biāo)準(zhǔn)券是一種真實(shí)的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。( )
(7)分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ( )
(8)對(duì)于擅自開(kāi)辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正，并處以警告，罰款。( )
(9)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。( )
(10)我國(guó)目前還沒(méi)有金融衍生工具交易。 ( )
(11)在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 ( )
(12)債券回購(gòu)的期限一般不超過(guò)1年，從性質(zhì)上看歸屬于貨幣市場(chǎng)。( )
(13)境內(nèi)居民個(gè)人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。( )
(14)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的，其財(cái)務(wù)狀況最近2年內(nèi)凈資本均在12億元以上。 ( )
(15)證券停牌與摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。( )
(16)根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。( )
(17)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 ( )
(18)在回購(gòu)交易中，以券融資方向證券公司提出委托申請(qǐng)，證券公司審核無(wú)誤后，由工作人員向交易所主機(jī)進(jìn)行申報(bào)。申報(bào)方向?yàn)橘I人，申報(bào)的價(jià)格為每百元市場(chǎng)價(jià)格。 ( )
(19)貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，先付證券，再付資金的交易辦法。( )
(20)登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)彌補(bǔ)。( )
(21)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由證券市場(chǎng)的基本特性決定，也稱為證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)。( )
(22)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行反向申報(bào)。( )
參考答案：
(1) :對(duì)
(2) :對(duì)
(3) :錯(cuò)
證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日或次日，而不是第三日，及時(shí)向有關(guān)責(zé)任人及管理部門(mén)報(bào)告
(4) :錯(cuò)
權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響
(5) :錯(cuò)
這筆收入屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收
(6) :錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
(7) :錯(cuò)
目前，我國(guó)分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式
(8) :對(duì)
(9) :對(duì)
(10) :錯(cuò)
我國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)擁有權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券交易等金融衍生工具交易
(11) :對(duì)
(12) :對(duì)
(13) :錯(cuò)
不可使用外幣現(xiàn)鈔
(14) :錯(cuò)
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，其財(cái)務(wù)狀況最近6個(gè)月內(nèi)凈資本均在12億元
(15) :錯(cuò)
證券公司在停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息題干說(shuō)法錯(cuò)誤
(16) :對(duì)
(17) :錯(cuò)
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資產(chǎn)與公司自有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，不屬于證券公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
(18) :錯(cuò)
在回購(gòu)交易中，申報(bào)方向?yàn)橘I入，申報(bào)的價(jià)格為每百元資金年收益率
(19) :錯(cuò)
貨銀對(duì)付又稱“錢(qián)貨兩清”，證券與資金的交付必須同時(shí)進(jìn)行
(20) :錯(cuò)
技術(shù)故障造成的損失能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)彌補(bǔ)
(21) :對(duì)
(22) :錯(cuò)
債券回購(gòu)業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，無(wú)需進(jìn)行反向申報(bào)
(23) :錯(cuò)
當(dāng)股票價(jià)格上升時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利
(24) :錯(cuò)
投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
(25) :對(duì)
(26) :錯(cuò)
目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是多邊凈額清算方式故選錯(cuò)
(27) :錯(cuò)
目前滬深證券交易所辦理證券回購(gòu)交易的券種主要為國(guó)債和企業(yè)債
(28) :錯(cuò)
單只標(biāo)的證券的融券余量降至20%以下時(shí)，交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布
(29) :錯(cuò)
代理機(jī)構(gòu)辦理證券非交易過(guò)戶，也應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定收取印花稅
(30) :對(duì)
證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納、
(31) :對(duì)
(32) :錯(cuò)
目前，我國(guó)現(xiàn)行的交割交收方式有兩種：對(duì)股實(shí)行T+1交割交收方式和錯(cuò)股實(shí)行T+3交割交收方式
(33) :對(duì)
(34) :錯(cuò)
證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)理事會(huì)審定
(35) :對(duì)
(36) :對(duì)
(37) :對(duì)
(38) :錯(cuò)
證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期
(39) :對(duì)
(40) :錯(cuò)
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易目的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證
(41) :錯(cuò)
上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃有同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元
(42) :錯(cuò)
債券交易包括因債、企業(yè)債、公司債、中期債券等多種品種題干說(shuō)法錯(cuò)誤
(43) :對(duì)
(44) :對(duì)
(45) :錯(cuò)
在實(shí)際中，對(duì)股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來(lái)買賣股票，也可以買賣債券和基金
(46) :錯(cuò)
股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議
(47) :錯(cuò)
2007年公司債推出后，證券交易所進(jìn)一步允許公司債(包括普通公司債和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債)進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)
(48) :錯(cuò)
權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
(49) :對(duì)
(50) :對(duì)
(51) :錯(cuò)
回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，也不得用于期貨市場(chǎng)投資
(52) :錯(cuò)
還有金融債和公司債
(53) :對(duì)
(54) :錯(cuò)
債券交易是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)債券主要有三大類：政府債券(即國(guó)債)、公司債券和金融債券這三種都是債券市場(chǎng)上的交易品種，并非只有國(guó)債
(55) :錯(cuò)
非股份制企業(yè)可以發(fā)行債券
(56) :錯(cuò)
目前我國(guó)證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，受讓方不再征稅題干說(shuō)法錯(cuò)誤
(57) :對(duì)
(58) :錯(cuò)
上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)
(59) :錯(cuò)
目前對(duì)股印花稅按成交金額的1‰比例計(jì)收
(60) :對(duì)
(23)當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。( )
(24)投資者教育的目的是幫助投資者提高投資水平。 ( )
(25)在場(chǎng)內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )
(26)目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。( )
(27)目前滬深證券交易所證券回購(gòu)交易僅為國(guó)債。( )
(28)單只標(biāo)的證券的融券余量降至25%以下時(shí)，交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。( )
(29)非交易過(guò)戶可免交印花稅。 ( )
(30)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入、收益中提取。( )
(31)在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。 ( )
(32)當(dāng)前，我國(guó)滬深證券交易所所有的證券交割、交收均采用T+1的方式。 ( )
(33)在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。 ( )
(34)證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)會(huì)員大會(huì)審定。( )
(35)目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。 ( )
(36)金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。 ( )
(37)證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)：符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過(guò)了委托時(shí)效的訂單失效。 ( )
(38)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 ( )
(39)ETF份額除可以在二級(jí)市場(chǎng)交易外，它在二級(jí)市場(chǎng)上的申購(gòu)、贖回必須用組合證券。 ( )
(40)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。 ( )
(41)上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須使用不同的席位。( )
(42)只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以成為“債券交易”。( )
(43)某證券公司如不具有證券交易所的會(huì)員資格，則不能提出申請(qǐng)席位。( )
(44)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。( )
(45)股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。( )
(46)股份轉(zhuǎn)讓公司可以委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。( )
(47)目前，公司債不能用于債券回購(gòu)交易。 ( )
(48)權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，也不可以行權(quán)。( )
(49)回購(gòu)到期清算日 9：00--15：00，融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。( )
(50)證券交易所對(duì)上市公司的股票進(jìn)行特別處理不是對(duì)上市公司的處罰。( )
(51)回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。( )
(52)只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。 ( )
(53)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。 ( )
(54)只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。( )
(55)公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可發(fā)行債券。( )
(56)目前我國(guó)證券交易印花稅是向成交雙方雙向收取。 ( )
(57)自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位入員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。( )
(58)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )
(59)目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。 ( )
(60)單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。( )
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