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2017年證券從業(yè)法律法規(guī)組合選擇題及答案解析
一、組合選擇題
1.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
�、�.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，可以不必全部為實(shí)繳貨幣資本
�、�.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
答案解析：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。主要股東最近3年內(nèi)沒(méi)有違法記錄。
2.對(duì)基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。
�、�.責(zé)令改正
�、�.沒(méi)收違法所得，并處罰款
Ⅲ.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
Ⅳ.暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)并不在行政處罰措施之內(nèi)。
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的()等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
�、�.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
�、�.授信額度的確定
�、�.擔(dān)保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：除了上面四個(gè)選項(xiàng)，還包括補(bǔ)交擔(dān)保物的通知和處分擔(dān)保物這兩個(gè)事項(xiàng)。
4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列()情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
�、�.使用他人賬戶資金
�、�.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)
�、�.故意壓低或抬高價(jià)格
Ⅳ.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：如果Ⅰ改成使用他人賬戶報(bào)價(jià)，也需要選擇。
5.關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的信息披露制度，下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人
�、�.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息
Ⅲ.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)
�、�.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：定期信息包括年度報(bào)告和半年度報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，半年度報(bào)告不需要。
6.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
�、�.投資策略不同
�、�.基金交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
Ⅲ.發(fā)行規(guī)模限制不同
�、�.期限不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：除此之外，還包括可贖回性不同。
7.新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括()。
�、�.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)
�、�.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
Ⅲ.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
8.下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有()。
Ⅰ.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
�、�.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)
�、�.募集資金須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶
Ⅳ.除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
答案解析：Ⅰ應(yīng)該是12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，如果是控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，則36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅱ應(yīng)該是不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。
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