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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬題及答案
證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)而產(chǎn)生的市場(chǎng)，證券市場(chǎng)的三個(gè)最基本的功能為融資功能，資本定價(jià)和資產(chǎn)配置。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)�；虻盅憾l(fā)行的債券是( )。
A.信用公司債券
B.保證公司債券
C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
2.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以( )。
A.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)
B.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)
C.按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)
D.按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)
3.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國際債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.歐洲債券
4.一般情況下，投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序以下排列正確的是( )。
A.債券、基金、股票
B.基金、股票、債券
C.股票、債券、基金
D.股票、基金、債券
5.下列關(guān)于上市開放式基金(1OF)的描述中不正確的是( )。
A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回
B.可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起
C.1OF必須采用指數(shù)基金模式
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
6.基金管理人作為受托人，必須履行( )。
A.誠信義務(wù)
B.保密義務(wù)
C.信息披露義務(wù)
D.誠實(shí)義務(wù)
7.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近
3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
8.假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
9.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的( )，是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金總產(chǎn)值
D.基金交易價(jià)格
10.公司公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
參考答案及解析:
1.D�！窘馕觥抗居礁叩图拔磥戆l(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績(jī)優(yōu)股，把未來盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為高增長(zhǎng)型股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。
2.C�！窘馕觥孔C券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。有的證券交易所對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規(guī)定，使股價(jià)的漲跌大大平緩。另外，當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
3.D。【解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(i)股息率固定;(2)股息分派優(yōu)先;(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;(4)一般無表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。
4.B�！窘馕觥抗上⒙士烧{(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化一般與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。
5.C�！窘馕觥考t籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A項(xiàng)，N股是指在紐約上市的外資股;B項(xiàng).H股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股;D項(xiàng)，B股是境內(nèi)上市外資股。
6.A�！窘馕觥繃夜晒衫杖胗蓢匈Y產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納人國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。
7.D�！窘馕觥緼項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先不僅要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，還要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但使小額投資者無法參與。
8.B�！窘馕觥坑涃~式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。
9.A�！窘馕觥繌墓δ苌峡矗畟畛鮾H僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。
10.D�！窘馕觥緿項(xiàng)，政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。
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