2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)題
證券從業(yè)資格考試是證券行業(yè)的入門(mén)考試，2017年證券從業(yè)資格考試的報(bào)名工作已經(jīng)開(kāi)始。為了方便考生更好的了解金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的考點(diǎn)。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)題。歡迎閱讀。
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易時(shí)間
Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.
以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量
�、�.公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)
有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.
(2) 下列說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券包銷(xiāo)是指證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，
或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
�、�.全額包銷(xiāo)是指由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，
由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式
Ⅲ.
上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的，
應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式發(fā)行
�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，
應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、箜�(xiàng)，根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定
，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的.
應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。
(3) 關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
�、�.美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所
�、�.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志
�、�.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)
以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
Ⅱ.目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
�、�.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判.
逐筆成交
�、�.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的
名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。
銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。
(5) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。
�、�.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。
(6)間接融資具有如下( )特征。
Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性
�、�.信譽(yù)的差異性較�、�.具有可逆性
V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:間接融資具有相對(duì)的集中性。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(7) 以下對(duì)ETF說(shuō)法正確的是( )。
�、�.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式
Ⅲ.實(shí)物申購(gòu)、贖回Ⅳ.有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.
它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購(gòu)、贖回，有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定。
(8) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說(shuō)法正確的有( )。
�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、
股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系
�、�.降低了間接融資比例
Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)
�、�.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有( )。
Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革開(kāi)放的政策指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，
我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金.主要的債券品種有政府債券、
金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。
(10) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門(mén)檻
�、�.交易制度通常采用做市商制度
�、�.信息披露要求較低
�、�.監(jiān)管較為寬松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征主要有以下幾個(gè)方面：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低.
通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)
交易制度通常采用做市商制度。
(11) 證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)
Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類(lèi)基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資人是指通過(guò)買(mǎi)人證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，
證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)
、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。
(12) 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。
�、�.上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜
�、�.證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
�、�.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元
�、�.公開(kāi)發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(13) 下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的有( )。
�、�.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金
�、�.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格.不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買(mǎi)某一家上
市公司的股票總額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例.
以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市
�、�.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值
�、�.按基金投資的標(biāo)的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%
以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.
可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金。
(14) 下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
�、�.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金
Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運(yùn)用資金
�、�.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)
�、�.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，
籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
(15) 基金管理人的職責(zé)包括( )等。
Ⅰ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
�、�.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
�、�.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(16) 一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。
Ⅰ.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利
�、�.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;
核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足：
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;
中國(guó)人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請(qǐng)，
中國(guó)人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個(gè)別條件。
�、�.基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成
Ⅱ.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓
�、�.核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值
�、�.基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(18) 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.現(xiàn)在定約成交.將來(lái)交割
�、�.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
�、�.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)
�、�.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類(lèi)似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。
但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，
有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。另外，
現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的：
而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。
(19) 封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。
Ⅰ.基金份額持有人不少于1000人
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金合同期限l0年以上
�、�.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(20) 下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格
�、�.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格
�、�.權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格
�、�.債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài))的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
(21)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià).下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.當(dāng)H無(wú)成交的.以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)H
該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)
�、�.當(dāng)H無(wú)成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
�、�.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交
易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(22)根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)
、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰
�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類(lèi)證券公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(23) 向原股東配錢(qián)股份應(yīng)當(dāng)符合( )。
�、�.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行
�、�.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)
擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%;(2)
控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》
規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行.
(24) 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
Ⅱ.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上
�、�.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
Ⅳ.最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)
達(dá)2年以上，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(25) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同
Ⅱ.履約保證不同
�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
�、�.盈虧特點(diǎn)不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同
、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點(diǎn)不同以及保值的作用與效果不同。
(26) 買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以( )。
�、�.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)
�、�.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行開(kāi)放式回購(gòu)
�、�.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行賣(mài)出操作
�、�.在滿(mǎn)足一定條件下要求提前贖回
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)人債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，
只要在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
(27) 對(duì)基金管理費(fèi).以下說(shuō)法正確的是( )。
�、�.基金規(guī)模越大.管理費(fèi)率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費(fèi)率越高
�、�.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越高Ⅳ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越低
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比，即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，
管理費(fèi)率越低，反之.管理費(fèi)率越高。
(28) 關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行
�、�.股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格
�、�.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，
募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶(hù)，
以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金
Ⅳ.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離
.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅱ項(xiàng)，股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng)，隨著時(shí)間的推移
，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，
與股票的投資價(jià)值之間也沒(méi)有必然的聯(lián)系。
(29)根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》，中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)有( )。
�、�.承擔(dān)最后貸款人的職責(zé)
Ⅱ.依法制定和執(zhí)行貨幣政策
�、�.負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策
�、�.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理
V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:Ⅳ項(xiàng)屬于銀監(jiān)會(huì)的職責(zé)。
(30)下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.期權(quán)的買(mǎi)方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣(mài)方支付一筆期權(quán)費(fèi)
�、�.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時(shí)問(wèn)行權(quán)
Ⅲ.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)
�、�.期權(quán)的賣(mài)方稱(chēng)為期權(quán)的多頭
V.對(duì)期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者來(lái)說(shuō).歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:略
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