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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》模擬試題（附答案）
模擬試題一：
第1題：關于證券公司從事資產管理業(yè)務中的資產托管機構，以下說法中錯誤的是( )。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
第2題：下列關于境內自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有( )。
A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件
B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內容，并簽名
D.如果委托代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可
答案：D
第3題：中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4題：根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權不包括( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經營方針和投資計劃
C.審議批準董事會的報告
D.決定公司總經理的聘任
答案：D
第5題：根據(jù)( )，證券公司可以委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務營銷活動。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券公司設立子公司試行規(guī)定》
答案：C
第6題：我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續(xù)虧損
答案：D
第7題：其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8題：( )是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業(yè)務
B.證券經紀業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券發(fā)行業(yè)務
答案：A
第9題：我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.非法獲得內幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
答案：C
第10題：申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有高中以上學歷
C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷
D.具有中華人民共和國國籍
答案：B
模擬試題二：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，五年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡式權益變動報告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡式權益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權益變動事實發(fā)生之日前六個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會應當在十五個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質押申報
D.部分解除質押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
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