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6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》習(xí)題及答案

時間:2024-07-16 20:19:31 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選習(xí)題及答案

  精選習(xí)題一:

2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選習(xí)題及答案

  組合型選擇題 以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  【第1題】間接融資的特征有(  )。

 、 間接性

 、 相對的集中性

 、 信譽(yù)的差異性較小

  Ⅳ 相對較強(qiáng)的自主性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  答案解析: 間接融資的特征包括:間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介手中。

  【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債,它具有(  )的特點。

 、 自由轉(zhuǎn)讓

  Ⅱ 主要吸納儲蓄資金

 、 短期性

  Ⅳ 自由認(rèn)購

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:A

  答案解析: 流通國債的特點是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓,通常不記名,轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

  【第3題】在市場經(jīng)濟(jì)條件下,資本市場的基本功能有(  )。

 、 籌資功能

 、 融資功能

 、 資本資源配置功能

 、 資本定價功能

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  答案解析: 在市場經(jīng)濟(jì)條件下,資本市場有三大基本功能:籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能,其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。

  【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能,下列說法正確的有(  )。

 、 目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是T+0,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

 、 期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有較高的杠桿率,盈虧相應(yīng)放大,具有更高的風(fēng)險性

 、 當(dāng)股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,被稱為“反套”

 、 若股指期貨價格低于理論值,做多股指期貨,做空指數(shù)組合,被稱為“正套”

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  答案解析: Ⅲ項,當(dāng)股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,被稱為“正套”;Ⅳ項,若股指期貨價格低于理論值,則做多股指期貨,做空指數(shù)組合,被稱為“反套”。

  【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括(  )。

  Ⅰ 組織證券從業(yè)人員水平考試

 、 組織制作投資者教育產(chǎn)品

 、 負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作

 、 組織開展證券業(yè)國際交流與合作

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  答案解析: 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):①推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價,實施誠信引導(dǎo)與激勵,開展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵,組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

  【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括(  )。

 、 利率風(fēng)險

 、 信用風(fēng)險

 、 提前贖回風(fēng)險

 、 通貨膨脹風(fēng)險

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  答案解析: 債券基金主要的投資風(fēng)險包括:利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。

  【第7題】《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付(  ),繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。

 、 清算費(fèi)用

 、 職工的工資

  Ⅲ 社會保險費(fèi)用

 、 法定補(bǔ)償金

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  答案解析: 《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前,不得分配給股東。

  【第8題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為(  )。

 、窨礉q期權(quán)

 、 歐式期權(quán)

 、 美式期權(quán)

  Ⅳ 認(rèn)沽權(quán)

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  答案解析: 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認(rèn)購權(quán))和看跌期權(quán)(認(rèn)沽權(quán))。

  【第9題】《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù),關(guān)于其內(nèi)容,下列說法正確的有(  )。

 、 強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書,持續(xù)披露有關(guān)信息

  Ⅱ 引進(jìn)債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券委托人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突

 、 建立債券持有人會議制度,通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容,讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用

 、 強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu),如信用評級機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任,督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  答案解析:為了促進(jìn)債券市場的健康發(fā)展,保護(hù)債券投資者利益,《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保護(hù):①強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時、完整、準(zhǔn)確地披露債券募集說明書,持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進(jìn)債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度,通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容,讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護(hù)作用;④強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu),如信用評級機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任,督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。

  【第10題】在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在的行為有(  )。

 、 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

 、 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正

  Ⅲ 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

 、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  答案解析: 在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在下列行為:①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

  精選習(xí)題二:

  不定項選擇題

  1.與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(  )。

  A.債券

  B.股票

  C.銀行定期存款單

  D.金融衍生工具

  2.金融衍生工具的基本特征包括(  )。

  A.跨期性

  B.杠桿性

  C.聯(lián)動性

  D.不確定性或高風(fēng)險性

  3.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要有(  )。

  A.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險

  B.信用風(fēng)險、法律風(fēng)險

  C.市場風(fēng)險、操作風(fēng)險

  D.流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險

  4.按照基礎(chǔ)工具種類分類,金融衍生工具可以劃分為(  )。

  A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

  B.債券類產(chǎn)品的衍生工具

  C.貨幣衍生工具

  D.利率衍生工具

  5.關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是(  )。

  A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

  B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險

  C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

  D.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

  6.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展論述正確的是(  )。

  A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

  B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

  C.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

  D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

  7.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,可分為(  )。

  A.貨幣互換

  B.利率互換

  C.股權(quán)互換

  D.信用互換

  8.金融遠(yuǎn)期合約主要包括(  )。

  A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

  B.遠(yuǎn)期外匯合約

  C.遠(yuǎn)期股票合約

  D.遠(yuǎn)期債券合約

  9.金融自由化的主要內(nèi)容包括(  )。

  A.取消對貸款利率的最高限額

  B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制

  C.放松外匯管制

  D.開放各類金融市場,放寬對資本流動的限制

  10.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系,將市場交易的組織形態(tài)劃分為(  )。

  A.現(xiàn)貨交易

  B.互換交易

  C.遠(yuǎn)期交易

  D.期貨交易

  11.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約包括(  )。

  A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

  B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

  C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

  D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

  12.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是(  )。

  A.金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具;而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

  B.金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易是一種風(fēng)險管理工具,風(fēng)險厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險,喜好風(fēng)險者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險

  C.金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期

  D.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同,但在結(jié)算方式上是相似的

  13.關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是(  )。

  A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu),通常附屬于交易所,但又以獨(dú)立的公司形式組建

  B.由于逐日盯市制度以1個交易日為最長的結(jié)算周期,對所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計算,并要求所有的交易盈虧都能及時結(jié)算,從而能及時調(diào)整保證金賬戶,控制市場風(fēng)險

  C.以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價

  D.結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度,又稱逐日盯市制度

  14.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(  )。

  A.具有較高的杠桿性

  B.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具,因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考,有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額,在發(fā)生危機(jī)時,市場往往恐慌性高估涉險金額

  C.信用違約互換過快的增長速度

  D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易,因此,在危機(jī)期間,每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑,擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

  15.根據(jù)(  )劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

  A.選擇權(quán)的性質(zhì)

  B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

  C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)

  D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源

  16.利率期貨品種主要包括(  )。

  A.單只股票期貨

  B.債券期貨

  C.主要參考利率期貨

  D.股票組合的期貨

  17.套期保值的基本做法是(  )。

  A.持有現(xiàn)貨空頭,買入期貨合約

  B.持有現(xiàn)貨空頭,賣出期貨合約

  C.持有現(xiàn)貨多頭,賣出期貨合約

  D.持有現(xiàn)貨多頭,買入期貨合約

  18.在國際金融市場上,存在若干重要的參考利率,它們是市場利率水平的重要指標(biāo),同時也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外,常見的參考利率包括(  )。

  A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)

  B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)

  C.歐洲美元定期存款單利率

  D.聯(lián)邦基金利率

  19.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是(  )。

  A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果基本是相同的

  B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值,在避免價格不利變動造成的損失的同時,也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

  C.通過金融期權(quán)交易,既可避免價格不利變動造成的損失,又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益,因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利

  D.在現(xiàn)實的交易活動中,人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來,通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

  20.股權(quán)類期權(quán)通常包括(  )。

  A.單只股票期權(quán)

  B.股票組合期權(quán)

  C.股價指數(shù)期權(quán)

  D.百慕大期權(quán)

  1.

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:參見教材P145。

  2.

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:參見教材P147。

  3.

  【正確答案】:BCD

  【答案解析】:參見教材P147。

  4.

  【正確答案】:ACD

  【答案解析】:參見教材P148。

  5.

  【正確答案】:ACD

  【答案解析】:參見教材P149。

  6.

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:參見教材P150。

  7.

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:參見教材P169。

  8.

  【正確答案】:ABC

  【答案解析】:參見教材P149。

  9.

  【正確答案】:BCD

  【答案解析】:參見教材P151。

  10.

  【正確答案】:ACD

  【答案解析】:參見教材P153。

  11.

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:參見教材P154。

  12.

  【正確答案】:ABC

  【答案解析】:參見教材P156。

  13.

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:參見教材P158。

  14.

  【正確答案】:ABD

  【答案解析】:參見教材P170。

  15.

  【正確答案】:A

  【答案解析】:參見教材P174。

  16.

  【正確答案】:BC

  【答案解析】:參見教材P160。

  17.

  【正確答案】:AC

  【答案解析】:參見教材P165。

  18.

  【正確答案】:ABCD

  【答案解析】:參見教材P160。

  19.

  【正確答案】:AC

  【答案解析】:參見教材P173。

  20.

  【正確答案】:ABC

  【答案解析】:參見教材P174。

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