2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選應(yīng)試題（附答案）

　　精選應(yīng)試題一：

　　選擇題

　　1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門(mén)

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　3.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

　　A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元

　　C.投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　10.下列不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事

　　方式和表決程序

　　B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

　　C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　11.上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院

　　12.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　13.(　　)確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　14.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進(jìn)行分配。

　�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

　�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　15.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(　　)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過(guò)半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　16.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　17.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　18.在下列(　　)情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　19.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　20.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　21.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　22.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　23.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　24.向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　25.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　26.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　27.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠(chéng)信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　28.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　29.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　30.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　答案及解析

　　1.B。【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　2.B。【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　3.D�！窘馕觥恐袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　4.A�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

　　6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　8.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　9.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10.C。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊(cè)資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書(shū)和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。

　　11.D。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

　　12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。

　　13.A。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　15.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。

　　17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　19.D�！窘馕觥客ㄟ^(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　21.B。【解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　23.A。【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　25.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　28.B。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　精選應(yīng)試題二：

　　組合型選擇(下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類(lèi)題共50分，每小題1分。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補(bǔ)償。

　　Ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益

　�、�.證券發(fā)行人配售

　　Ⅲ.證券發(fā)行人無(wú)償派發(fā)證券

　�、�.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】常識(shí)題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾巍?/p>

　　2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。

　�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣

　�、�.基金合同期限為5年以上

　�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣

　�、�.基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

　　4.首次公開(kāi)發(fā)股票，對(duì)募集資金運(yùn)用要求包括( )。

　�、�.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益

　�、�.募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)發(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響

　�、�.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】考察的主要是募集資金運(yùn)用。除了四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng);募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。

　　5.期貨公司辦理下列( )事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.合并、分立、停業(yè)

　�、�.變更業(yè)務(wù)范圍

　　Ⅲ.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

　�、�.新增持有5%以上股權(quán)的股東

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條。期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　�、�.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　7.證券公司不得( )。

　�、�.代客戶下達(dá)交易指令

　　Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.代客戶接受、保管或者修改交易密碼

　�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場(chǎng)上市交易的情形包括( )。

　�、�.公司最近2年連續(xù)虧損

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項(xiàng)A應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。

　　9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　�、�.身份證

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　　Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。

　　10.下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是( )。

　�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　�、�.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】題中四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。

　　11.有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

　�、�.執(zhí)行股東會(huì)的決議

　�、�.制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　Ⅲ.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　�、�.修改公司章程

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第四十六條規(guī)定，修改公司章程是股東會(huì)的職權(quán)。

　　12.證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或以建立健全( )。

　　Ⅰ.合規(guī)檢查制度

　�、�.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

　�、�.滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

　　13.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　�、�.有公司章程

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

　　C.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

　　14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括( )

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　�、�.融資融券方面的法律法規(guī)

　�、�.從業(yè)人員管理方面的法律法規(guī)

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括：1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)3、融資融券方面的法律法規(guī)

　　15.根據(jù)《證券法》，下列( )情形應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣四千萬(wàn)元

　　Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行的股票面值總值達(dá)到人民幣五千萬(wàn)元

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣四千萬(wàn)元

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　16.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)( ),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　�、�.真實(shí)

　　Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.完整

　　Ⅳ.全面

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　17.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)不包括( )。

　　Ⅰ.自營(yíng)賬戶開(kāi)戶

　�、�.自營(yíng)賬戶使用登記

　　Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷(xiāo)戶

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)。

　　18.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確做法是( )。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立

　　Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立

　�、�.單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】常識(shí)題。以上選項(xiàng)都是正確做法。

　　19.根據(jù)公司法規(guī)定，公司種類(lèi)包括( )。

　�、�.有限責(zé)任公司

　�、�.無(wú)限公司

　�、�.股份有限公司

　　Ⅳ.兩合公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)公司法規(guī)定，公司的種類(lèi)包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　20.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，違反監(jiān)管規(guī)定的行為包括( )。

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　�、�.在獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格后開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)

　�、�.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　�、�.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。

　　21.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務(wù)?( )

　�、�.協(xié)助客戶開(kāi)戶

　�、�.臨時(shí)借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易

　　Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼

　�、�.提供期貨行情信息

　　A.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條。

　　22.證券經(jīng)紀(jì)商需要對(duì)客戶資料保密，是由于( )等原因。

　�、�.委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施

　�、�.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。

　　23.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

　�、�.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

　　Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪

　�、�.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C ,

　　【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　24.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　�、�.自營(yíng)規(guī)模

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)限額

　�、�.資產(chǎn)配置

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　25.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是( )。

　�、�.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　Ⅱ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　Ⅲ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

　�、�.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。

　　26.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶( )。

　�、�.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　�、�.解釋期貨交易流程

　�、�.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.做獲利保證

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條。

　　27.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以( )為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。

　　Ⅰ.虛假信息

　�、�.內(nèi)幕信息

　�、�.市場(chǎng)傳言

　　Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析，預(yù)測(cè)或建議。

　　28.證券公司證券自營(yíng)投資品種包括( )。

　�、�.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　�、�.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　�、�.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

　　Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券

　　A.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】以上選項(xiàng)內(nèi)容都正確。

　　29.保薦代表人出現(xiàn)以下( )情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底，不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　�、�.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　�、�.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　�、�.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存越假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。

　　30.關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類(lèi)及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項(xiàng)作出決議

　�、�.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股

　　Ⅲ.公司公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說(shuō)明書(shū)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書(shū)

　�、�.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】公司經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股。

　　31.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是( )

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)的走勢(shì)時(shí)，需要有充分的理由和依據(jù)

　�、�.證券投資分析報(bào)告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)

　�、�.證券投資者咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺(tái)賽，提高業(yè)務(wù)能力

　�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對(duì)其稿件進(jìn)行斷章取義

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺(tái)賽、模擬證券投資大賽或類(lèi)似的欄目或節(jié)目;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)防止和杜絕媒體對(duì)其提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改。

　　32.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有( )的特點(diǎn)。

　�、�.廣泛性

　�、�.中介性

　�、�.保密性

　�、�.權(quán)威性

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。

　　33.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的說(shuō)法中正確的是( )。

　�、�.未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開(kāi)發(fā)行新股

　�、�.對(duì)直接責(zé)任人員處以警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.對(duì)指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)負(fù)責(zé)證券承銷(xiāo)的證券公司處以警告，責(zé)令整改

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《證券法》第一百九十四條。

　　34.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受( )資產(chǎn)。

　�、�.客戶A 現(xiàn)金100萬(wàn)元人民幣

　�、�.客戶B股票和債券市值1000萬(wàn)元人民幣

　�、�.初次參與的客戶C貨幣資金50萬(wàn)元人民幣

　�、�.客戶D現(xiàn)金20萬(wàn)元人民幣、證券投資基金份額500萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　35.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合( )。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　�、�.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%

　�、�.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅳ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(―)自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;(二)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;(三)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;(四)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　36.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、�.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)，準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第六條。

　　37.下列關(guān)于分公司和子公司法律地位說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.分公司和子公司都不具有法人資格

　�、�.分公司和子公司都具有法人資格

　�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　Ⅳ.子公司能夠依法承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事行為責(zé)任。

　　38.證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須( )。

　�、�.從證券交易所取得交易權(quán)限

　�、�.從中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得業(yè)務(wù)資格

　�、�.經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

　�、�.采用結(jié)算資金第三方存管

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司在證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的，必須從中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得業(yè)務(wù)資格，從證券交易所取得交易權(quán)限，采用結(jié)算資金第三方存管。

　　39.下列各項(xiàng)中，證券公司有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　�、�.最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅲ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(一)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;(二)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(三)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　40.證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)( )。

　�、�.證券欺詐

　�、�.向投資人承諾保本保收益

　�、�.與投資人承諾賠償投資損失

　　Ⅳ.為自己買(mǎi)賣(mài)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T不得買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

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