2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》模擬試題及答案
模擬試題一：
組合型選擇題
1、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。
2、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】誠信信息查詢記錄應當包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。
3、上市公司及其()或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。
4、屬于QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商品Ⅳ.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產(chǎn);②購買房地產(chǎn)抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務;⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
5、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
6、以下關于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場內(nèi)進行交易Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回Ⅳ.可以在場內(nèi)進行申購贖回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。
7、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
8、下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作Ⅱ.、聯(lián)接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯(lián)接基金依附于主基金Ⅳ.、聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進來，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。
9、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括()。Ⅰ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.年檢申請報告Ⅲ.年度業(yè)務報告Ⅳ.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。
10、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的()態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。Ⅰ.勤勉盡責Ⅱ.平等自愿Ⅲ.誠實Ⅳ.謹慎
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
11、下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。海納從業(yè)押題：www.hnner.com
12、以下關于外資股的說法正確的是()。Ⅰ.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】考核外資股的內(nèi)容。B股屬于境內(nèi)上市外資股。
13、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服蜙
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
14、中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。
15、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明Ⅱ.相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度Ⅳ.公司財務狀況的報告及相關材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。
16、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛T。
17、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。
18、財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
19、發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
20、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監(jiān)督管理機構的職權。
模擬試題二：
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
�、�.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶。
�、�.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關聯(lián)人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.可以檢查公司財務
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會會議提出提案
Ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有( )。
�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
�、�.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關活動所涉及的風險
Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有( )。
�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生
Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅳ.撤銷相關業(yè)務許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券賬戶名稱應當注明的內(nèi)容有( )。
�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的
1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有( )。
1.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務
�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓
�、�.證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理
�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務
�、�.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
14.下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有( )。
Ⅰ.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款
�、�.客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
15.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
16.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
�、�.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產(chǎn)品的價值分析報告
�、�.投資策略報告Ⅳ.行業(yè)研究報告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。
Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
18.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括( )。
�、�.計劃說明書
�、�.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本
�、�.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務報表
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預測
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
組合型選擇題
1、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。
2、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】誠信信息查詢記錄應當包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。
3、上市公司及其()或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。
4、屬于QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商品Ⅳ.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產(chǎn);②購買房地產(chǎn)抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務;⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
5、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
6、以下關于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場內(nèi)進行交易Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回Ⅳ.可以在場內(nèi)進行申購贖回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。
7、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
8、下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作Ⅱ.、聯(lián)接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯(lián)接基金依附于主基金Ⅳ.、聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進來，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。
9、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括()。Ⅰ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.年檢申請報告Ⅲ.年度業(yè)務報告Ⅳ.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。
10、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的()態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。Ⅰ.勤勉盡責Ⅱ.平等自愿Ⅲ.誠實Ⅳ.謹慎
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
11、下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。海納從業(yè)押題：www.hnner.com
12、以下關于外資股的說法正確的是()。Ⅰ.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】考核外資股的內(nèi)容。B股屬于境內(nèi)上市外資股。
13、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服蜙
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
14、中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。
15、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明Ⅱ.相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度Ⅳ.公司財務狀況的報告及相關材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。
16、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛T。
17、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。
18、財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
19、發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
20、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監(jiān)督管理機構的職權。
模擬試題二：
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
�、�.證券公司的股東、關聯(lián)人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有( )。
�、�.可以檢查公司財務
�、�.可以罷免公司董事
Ⅲ.可以向董事會會議提出提案
�、�.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有( )。
Ⅰ.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
�、�.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關活動所涉及的風險
�、�.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有( )。
Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生
�、�.董事會任命Ⅳ.股東大會任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照
�、�.撤銷相關業(yè)務許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券賬戶名稱應當注明的內(nèi)容有( )。
�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的
1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有( )。
1.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務
�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓
�、�.證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理
�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務
Ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
14.下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有( )。
�、�.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款
Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
15.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
�、�.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
16.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
�、�.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產(chǎn)品的價值分析報告
Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.行業(yè)研究報告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。
�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
18.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括( )。
�、�.計劃說明書
�、�.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本
�、�.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務報表
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預測
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括( )。
�、�.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格
Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
�、�.投資風險由公司承擔
Ⅳ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
20.下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有( )。
Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員
�、�.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員
�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員
�、�.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅠⅣ
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